关于转发《中国拍卖行业协会关于加强行业自律，规范法人股拍卖的意见》的通知

关于转发《中国拍卖行业协会关于加强行业自律，规范法人股拍卖的意见》的通知

新拍协[2001]16号    签发人：李建杰

各会员单位：
    为了使法人股拍卖健康发展，现将《中国拍卖行业协会关于加强行业自律，规范法人股拍卖的意见》（中拍协字{[2001]第28号），转发给你们，并就贯彻执行中的有关问题通知如下：
    一、充分认识依法经营法人股拍卖的很重要性，拍卖企业拍卖法人股，必须严格遵守《中华人民共和国拍卖法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、国家的有关规定依法经营，规范运作，自觉接受拍卖业监督管理部门和证券、工商部门的监督管理。
    二、正确理解拍卖企业在法人股交易中的中介地位和中介服务功能，拍卖活动要遵循“公开、公平、公正、诚实信用”的原则，切实发挥拍卖企业中介服务作用。
    三、加强拍卖法人股专业人才培训，加强企业内部管理，规避风险，提高企业的自身素质，树立良好的企业形象。
    四、拍卖企业拍卖法人股中，如遇到一些新的问题请及时向我会反映，以便统一研究解决。

   附件：中国拍卖待业协会关于加强行业自律，规范法人股拍卖的意见

                                 二00一年八月二十一日

主题词：拍卖 法人股 意见  转发件

抄送：中国拍卖行业协会，自治区工商局，自治区贸易行业管理办公室，各地州贸易主管部门，本会会长、副会长、秘书长。

自治区贸易待业管理办公室               2001年8月23日印

附件：

关于加强行业自律，规范法人股拍卖的意见

中拍协字[2001]第28号

各会员单位：
　　去年以来，上市公司社会法人股拍卖（以下简称法人股拍卖）在一些地区发展很快。法人股拍卖对于协助上市公司调整经营结构和变现资产，合理确定资产价格，防止国有资产流失，实现法人股转让的公开、公平、公正，对于拍卖企业拓展拍卖标的，都具有积极意义。但在法人股拍卖的实践中，也存在着一些不容忽视的问题，主要是个别拍卖企业自身素质不高，管理不严，不能严格按照《拍卖法》、《证券法》、《公司法》等有关法律法规的要求规范运作，产生许多纠纷和混乱现象，很容易引起社会各界的不满。为了使法人股拍卖健康顺利发展，在政府有关部门出台管理办法之前，中国拍卖行业协会希望从事法人股拍卖的拍卖企业要严格自律，规范运作。现特提出以下意见：
　　一、充分认识依法经营法人股拍卖的重要性。法人股是一种特殊标的，国家对法人股转让有严格的规定，拍卖企业拍卖法人股，必须严格遵守这规定。有些拍卖企业不顾自身素质和条件，一哄而起，赶潮流，追热点，一味追求眼前利益，忽视依法经营，打擦边球，影响了法人股拍卖的声誉，遭到社会舆论的批评。这种善如不改变，必将使本来大有希望的法人股拍卖事业夭折。
　　二、正确理解法人股拍卖的性质。在法人股拍卖中，拍卖企业不是交易主体，而只是提供中介服务，提供一个价格发现的机会，促进交易成功，解决协议交易配对准、价格低的问题交易的主体仍然是委托人和买受人。有舆论认为，法人股拍卖是证券交易的“三板市场”，有些拍卖企业也以此自诩。这是对法人股拍卖的极大误解。
　　三、尽快熟悉和掌握有关法律法规并严格依法运作。例如，有关法律法规规定，国有法人股暂停转让；发起人持有的股份有限公司在公司设立三年之内不得拍卖；买受人必须是企业或社团法人，不能是自然人；法人股拍卖必须按规定披露有关信息；买受人持股超过总股本的5%必须向社会公告，等等。这些法律规定有些要由拍卖企业直接执行，有些则要协助证券登记结算公司等部门执行。拍卖企业必须加强人才培训，尽快熟悉和掌握证券管理的法律法规，杜绝随意性和盲目性，严格依法运作。
　　四、加强企业管理，实现规范经营。法人股拍卖不得采取现金交易，以防止法人股个人化或变相个人化；拍卖法人股业务不得由个人或集体承包经营，以防止管理失控和违规经营；要严格审查委托人法人股的所有权和处置权；严禁与委托人联手托市，哄抬价格坑害买受人。要自觉接受证券、工商和拍卖业主管理部门的监督管理。
　　五、要注意规避风险。从目前法人股拍卖的操作程序看，风险是客观存在的。例如，在证券登记结算公司查询法人股的权属关系时，并不能确知该法人股是否已被多重委托；从签订委托合同到拍卖会结束，至少需要一至两星期，这期间该法人股也可能被质押或委托给他人。法人股拍卖是一个新生事物，操作过程中会遇到许多不确定因素，必须注意规避风险。
　　六、在目前尚有许多法律、政策因素不明朗的情况下，暂时不宜拍卖非上市公司的股权。目前，非上市公司股权拍卖不规范的情况比较突出，主要是这类公司的股权转让治山有相应的管理法规，拍卖企业的信息披露很不规范，没有法定的中介机构提供的签定意见，股权过户没有保证，等等。如果这些问题没有解决，盲目开展非上市公司股权拍卖，极易造成混乱，并且有助长非法集资之嫌。

                                          二00一年七月二十五日

抄送：国家经贸委、财政部、中国证券监督管理委员会、中国人民银行、最高人民法院、国家工商行政管理总局；中国物流与采购联合会；本会会长、副会长、秘书长；各省市区拍卖行业协会。